户外内射      星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  星河基金管理有限公司   星河机灵主题纯真配置    夹杂型证券投资基金    招募说明书（更新）  基金管理东说念主：星河基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国开辟银行股份有限公司                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  【关键教唆】   本基金根据中国证券监督管理委员会 2015 年 11 月 24 日《对于准予星河智 慧主题纯真配置夹杂型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】2702 号) 以及 2017 年 8 月 3 日《对于星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金脱期募 集备案的回函》（机构部函【2017】1938 号），进行召募。   基金管理东说念主保证《星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真确、准确、圆善。本招 募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对 本基金的价值和收益作出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、费力尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有东说念主能全数取回其原来投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东说念主在投成本基金前，需全面意志本基金家具的风险收益特征和家具秉性，充分 接洽自身的风险承受智商，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资行动作出安然决策。投资东说念主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投成本基金可能碰到的风险包括：市集风险、投资股指期货、 国债期货的特定风险、投资非公开刊行股票等畅通受限证券的风险、投资资产支 持证券的风险、流动性风险、投资存托凭证的风险、未知价风险、启用侧袋机制 的风险等等。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现 较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制筹商的风险。   本基金为夹杂型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险与 预期收益高于债券型基金和货币市集基金，低于股票型基金。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读筹商内容并关爱本基金启用 侧袋机制时的特定风险。                 星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应郑重阅读本招募说明书。基金的过往 事迹并不代表将来阐扬。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金业 绩阐扬的保证。    本基金基金托管东说念主对本招募说明书中的基金投资组合讲述和基金事迹中的 数据进行了复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 1 日，联系财务 数据截止日为 2024 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)、净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日。    原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。                                                    星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                      目        录              星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 一、弁言   《星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                         （以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公 开召募证券投资基金信息表现管理办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险管理轨则》        （以下简称“《流动性风险轨则》”）和其他筹商法律律例的轨则 以及《星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   本招募说明书阐述了星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作念出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性阐述或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、圆善性承担法律做事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系轨则享有 权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅 基金合同。                 星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验纠正和补充 纯真配置夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 书》过火更新 金份额发售公告》 金家具贵寓概要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其频频作念出的 纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 其频频作念出的纠正 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他 组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称（以下或称“基金投 资者”、“投资者”） 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司或接受星河基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户                  星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 构办理认购、申购、赎回、转机及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证实的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得特出 3 个月 正常往来日 绽开日 表率基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理 东说念主和投资东说念主共同遵守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 轨则的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转机为基金                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 并于每期约定的申购日提交基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转机中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入 肯求份额总和后的余额）特出上一绽开日基金总份额的 10%的情形 行进款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 往来的债券等 值的方式，将基金挽救投资组合的市集冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公正对待 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别树立 代码，分别诡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值 资者申购基金份额时收取申购用度但不从本类别基金资产入彀提销售服务费，在 赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 金份额时不收取申购用度而是从本类别基金资产入彀提销售服务费，在赎回时根 据持有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 致公允价值存在紧要省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要省略情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 客不雅事件 区、澳门尽头行政区及台湾地区）                      星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   基金管理东说念主：星河基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东说念主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   注册成本：2.0 亿元东说念主民币   电话：(021)38568888   筹商东说念主：罗琼   股权结构：       持股单元                出资额(万元)       占总股本比例 中国星河金融控股有限做事公司              10000          50% 中国石油自然气集团有限公司                2500         12.5%  上海城投（集团）有限公司                2500         12.5%   都门机场集团有限公司                 2500         12.5%  湖南电广传媒股份有限公司                2500         12.5%        合   计                20000          100%  (二)主要东说念主员情况   董事长胡泊先生，中共党员，硕士研究生学历。现任中国星河金融控股有 限做事公司首席运营官兼策略发展部总司理、股权管理部总司理，星河基金管 理有限公司董事长。曾任中国星河金融控股有限做事公司策略发展部副总司理、 星河基金管理有限公司董事。   董事史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行 山西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限 公司助理副总裁、金融机构部负责东说念主；农银金融租出有限公司交通输送部副总 司理（主理做事）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董 事、总司理、党委委员、党委副布告。2023 年 5 月加入星河基金管理有限公司，              星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 现任党委布告、总司理和公司董事。   董事吕智先生，中共党员，玄学博士。现任中国星河金融控股有限做事公 司董事、中国星河资产管理有限做事公司董事、星河基金管理有限公司董事。 历任斯伦贝谢公司现场工程师、高等现场工程师、总现场工程师、现场服务经 理、市集拓展司理、技能司理，中投外洋径直投资有限做事公司中投君义资产 管理有限做事公司高等司理，中国投资有限做事公司董事总司理。   董事王韬先生，中共党员，经济学硕士。历任上海市财税局第四分局查帐 一所科员，东说念主教科团总支副布告、科员、副科长、分局一所副长处，上海市财 政科学研究所副长处，上海市财税科学研究所副长处，上海市财税局筹算处处 长、办公室主任，上海市财政局办公室主任、监督查抄局局长、监督查抄局党 组布告、涉外经济处（金融处）处长、一级调研员、二级调查员。现任上海城 投（集团）有限公司财务总监。   董事付维刚先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。曾任舒服购股份有 限公司董秘办高等总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广 传媒股份有限公司董事、副总司理、财务总监。   董事付华杰先生，中共党员，硕士。2018 年 3 月被选举为星河基金管理有 限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，都门机方式 产集团有限公司部门司理助理，都门机场集团资产管理有限公司部门司理。现 任都门机场集团有限公司成本运营部副总司理。   董事戚振忠先生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高等经济师。2017 年 2 月被选举为星河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机 械厂技能员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油 集团成本运营部处长，中石油集团公司所属企业专职外部董事。   安然董事田国林先生，中共党员，大学本科学历，高等经济师。历任机械 （电子）工业部机床用具局经济师；中国开辟银行股份有限公司信贷部基建贷 款处、信贷一部笼统处经济师，信贷一部机电轻纺处副处长，信贷管理部交通 邮电处副处长（主理做事），信贷管理部部务秘书（主理做事），信贷风险管理 部分行监管二处副处长、处长，信贷风险管理部笼统处处长，风险管理部副总 司理；建信信赖有限做事公司监事；甘肃省财政厅副厅长、党组成员（挂职担                 星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 任）；中原金融租出有限公司副总裁、副总裁 1 级。   安然董事陈冬梅女士，中共党员，研究生学历，博士学位。现任复旦大学 经济学院副讲明。   安然董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为星河基金管理有限公司安然董 事。中央财经大学金融学院讲明、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究 中心主任。中国东说念主民银行货币政策委员会研究大师、中国金融学会中国金融论 坛（CFF）成员、国度金融实验室高等研究员、中国支付计帐协会互联网金融专 家委员会委员、北京市政府研究室外脑大师。   安然董事楼建波先生，北京大学法学院讲明、博士生导师，北京大学房地 产法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会 副会长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。   监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司，   监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为星河基 金管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河 证券有限公司。现任星河基金管理有限公司党委办公室/党建做事部/笼统管理 部副总监。   总司理史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银 行山西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有 限公司助理副总裁、金融机构部负责东说念主；农银金融租出有限公司交通输送部副 总司理（主理做事）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、 董事、总司理、党委委员、党委副布告。2023 年 5 月加入星河基金管理有限公 司，现任党委布告、总司理和公司董事。   副总司理吴磊先生，中共党员，研究生学历，管理学博士。2004 年 4 月加 入星河基金管理有限公司，历任研究员、市集部总监、家具筹算部总监、策略 筹算部总监、专户投资部总监、总司理助理、星河成本资产管理有限公司总经 理、董事长等职。现任公司党委委员、副总司理。   督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会 计师、国际注册里面审计师、法律职业阅历文凭、中国注册资产评估师等专科                 星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 阅历文凭，先后在管帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估 等做事。2007 年加入星河基金，先后任监察部监察稽核（内审）、财务部总监、 笼统管理部总监。   副总司理徐琳女士，中共党员，工商管理硕士。曾先后在南边证券有限公 司上海分公司、中银基金管理有限公司从事营销、管理等做事。2016 年 12 月 加入星河基金管理有限公司，历任总司理助理、市集部总监。   首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有 限公司、金信证券、华安基金管理有限公司、中银基金管理有限公司从事系统开 发、信息技能管理等筹商做事。2021 年 12 月加入星河基金管理有限公司，现任 首席信息官。   袁曦女士，硕士研究生学历，20 年金融行业从业经历。曾赴任于交通银行 上海浦东分行，2007 年 12 月加入星河基金管理有限公司，主要研究金融、汽车 和失业服装行业，历任研究员、资深研究员，现担任股票投资部副总监、基金经 理。2015 年 12 月起担任星河蓝筹精选夹杂型证券投资基金基金司理，2016 年 2 月至 2019 年 5 月担任星河改进成长夹杂型证券投资基金基金司理，2016 年 12 月至 2018 年 9 月担任星河君荣纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理，2017 年 至 2020 年 2 月担任星河和好意思生计主题夹杂型证券投资基金基金司理，2021 年 3 月起担任星河稳健证券投资基金基金司理，2022 年 3 月起担任星河研究精选混 合型证券投资基金基金司理，2022 年 11 月起担任星河价值成长夹杂型证券投资 基金、星河景气行业夹杂型证券投资基金基金司理，2023 年 3 月起担任星河行 业优选夹杂型证券投资基金基金司理，2023 年 8 月至 2024 年 7 月担任星河成长 远航夹杂型证券投资基金基金司理。   权益投委会：副总司理吴磊先生，股票投资部总监郑巍山先生，股票投资部 副总监袁曦女士。   固收投委会：副总司理吴磊先生，固定收益部总监郑可成先生，固定收益部 总监助理蒋磊先生，固定收益部基金司理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (三)基金管理东说念主职责   基金管理东说念主应严格照章履行下列职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 资产； 计划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和管理东说念主的财产互相安然，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的轨则； 义务； 基金合同过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予守密，不得向 他东说念主流露； 配收益；                   星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律行动； 现和分派； 应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而辞退； 益向基金托管东说念主追偿； 文牍基金托管东说念主； 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直给与 理；      (四)基金管理东说念主承诺 制轨制，采纳灵验步骤，贯注违抗《基金法》行动的发生； 制轨制，采纳灵验步骤，贯注下列行动的发生：  (1)将基金管理东说念主固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  (2)不公正地对待管理的不同基金财产；  (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；  (4)向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  (5)侵占、挪用基金财产；                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  (6)流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事筹商的往来行为；  (7)玩忽职守，不按照轨则履行职责；  (8)依照法律、行政律例联系轨则，由中国证监会轨则辞让的其他行动。 家联系法律、律例、规章及行业表率，淳厚信用、费力尽责，不从事以下行为：  (1)越权或违法计划；  (2)违抗基金合同或托管公约；  (3)出奇毁伤基金持有东说念主或其他基金筹商机构的正当权益；  (4)在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  (5)拒却、骚动、孤寂或者严重影响中国证监会照章监管；  (6)玩忽职守、滥用权利；  (7)流露在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计算等信息；  (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他股票投资；  (9)协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往来；  (10)违抗证券往来场所业务司法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，扰 乱市集次第；  (11)贬损同行，以提高我方；  (12)在公开信息表现和告白中出奇含有子虚、误导、诓骗要素；  (13)以不方正技能谋求业务发展；  (14)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  (15)其他法律、行政律例辞让的行动。  为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，本基金辞让从事下列行动：  (1)承销证券；  (2)违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  (3)从事承担无尽做事的投资；  (4)向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (5)从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不方正的证券往来行为；   (6)法律、行政律例和中国证监会轨则辞让的其他行为。   本基金运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、践诺阻抑 东说念主或者与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联往来的，应当遵守基金份额持有东说念主利益优先的原则，防护利益 冲破，合适中国证监会的轨则，事前得到基金托管东说念主的同意并履行信息表现义务。   法律律例或监管部门取消上述限制，基金管理东说念主在履行安妥程序后，则本基 金投资不再受筹商限制。   (五)基金司理承诺 基金份额持有东说念主谋取最大利益； 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不流露在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计算等信息；  (六)基金管理东说念主里面阻抑轨制   为了保证公司表率运作，灵验地防护和化解管理风险、计划风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以过火他信息真确、准确、圆善，从而最大程度地 保护基金份额持有东说念主的利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、阻抑严实、运行高 效的里面阻抑轨制。   里面阻抑轨制是指公司为实现里面阻抑主义而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作程序与阻抑步骤的总称。里面阻抑轨制由里面阻抑大纲、基本管理制 度、部门业务规章等组成。   公司里面阻抑大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基 本管理轨制的统辖和指导，里面阻抑大纲明确了内控主义、内控原则、阻抑环境、 内控步骤等内容。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基本管理轨制包括里面管帐阻抑轨制、风潦倒抑轨制、投资管理轨制、监察 稽核轨制、基金管帐轨制、信息表现轨制、信息技能管理轨制、贵寓档案管理制 度、事迹评估考核轨制和要紧应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、 岗亭做事、操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面阻抑机制必须粉饰公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作门径。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，真贵内控 轨制的灵验践诺。   安然性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保持相对安然，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、互相制衡，并通 过切实可行的步骤来实行。   成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的做事积极性， 运用科学化的方法尽量镌汰计划运作成本，提高经济效益，以合理的阻抑成本达 到最好的里面阻抑效率。   （1）里面管帐阻抑轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                   《金融企业管帐轨制》、                             《证券投资基金 管帐核算业务指引》、          《企业财务通则》等国度联系法律、律例制订了基金管帐制 度、公司财务管帐轨制、管帐做事操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险控 制点建立严实的管帐系统阻抑。   里面管帐阻抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理程序、基金估值轨制 和程序、基金财务计帐轨制和程序、成本阻抑轨制、财务出入审批轨制和用度报 销管理办法、财产登记看守和什物质产清点轨制、管帐档案看守和财务派遣轨制 等。   （2）风险管理阻抑轨制   风潦倒抑轨制由风潦倒抑委员会组织各部门制定，风潦倒抑轨制由风潦倒抑              星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的主义和原则、风潦倒抑的机构树立、风潦倒抑的程序、风险类型的界定、风险 阻抑的主要步骤、风潦倒抑的具体轨制、风潦倒抑轨制的监督与评价等部分组成。   风潦倒抑的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、往来风险管理轨制、财务 风潦倒抑轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、 职工行动准则等程序性风险管理轨制。  （3）监察稽核轨制  公司设立督察长，负责监督查抄基金和公司运作的正当合规情况及公司里面 风潦倒抑情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体安然董事同意。   督察长负责组织指导公司监察稽核做事。除应当躲藏的情况外，督察长享有 充分的知情权和安然的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席 公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等筹商会议，有权调阅公司筹商 文献、档案。督察长应当依期或者不依期向全体董事报送做事讲述，并在董事会 及董事会下设的筹商专门委员会依期会议上讲述基金及公司运作的正当合规情 况及公司里面风潦倒抑情况。  公司设立监察稽核部门，具体践诺监察稽核做事。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和做事进程。  监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核做事准则等。通过这些轨制 的建立，查抄公司各业务部门和东说念主员遵守联系法律、律例和规章的情况；查抄公 司各业务部门和东说念主员践诺公司里面阻抑轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                   星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国开辟银行股份有限公司(简称：中国开辟银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：赓续计划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国开辟银行总行设资产托管业务部，下设笼统处、基金业务处、证券保障 业务处、搭理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统援救处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部链接遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并也曾成为惯例化的内控做事技能。   （三）基金托管业务计划情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开辟银行一直秉 持“以客户为中心”的计划理念，不断加强风险管理和里面阻抑，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实真贵资产持有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国开辟银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 前国内托管业务品种最都全的生意银行之一。死心 2024 年三季度末，中国开辟 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国开辟银行专科高效的托管服务智商和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国开辟银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、链接多年 荣获中央国债登记结算有限做事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市 场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银 大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业 务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 融》 “中国最好次托管银行”，并四肢惟一中资银行得回《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托 管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面阻抑轨制   （一）里面阻抑主义   四肢基金托管东说念主，中国开辟银行严格遵守国度联系托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内联系管理轨则，称职计划、表率运作、严格查抄，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，确保联系信息的真确、准确、圆善、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面阻抑组织结构   中国开辟银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面阻抑工 作，对托管业务风险管理和里面阻抑的灵验性进行指导。资产托管业务部配备了 专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规做事，具有安然愚弄内控合规做事职 权和智商。   （三）里面阻抑轨制及步骤   资产托管业务部具备系统、完善的轨制阻抑体系，建立了管理轨制、阻抑制 度、岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作温和利进行；业务 东说念主员具备从业阅历；业务管理严格实行复核、审核、查抄轨制，授权做事实行集 中阻抑，业务印记按规程看守、存放、使用，账户贵寓严格看守，制约机制严格 灵验；业务操作区专门树立，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披                   星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 露东说念主负责，贯注泄密；业求实现自动化操作，贯注东说念主为事故的发生，技能系统完 整、安然。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同轨则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查抄 监督。   （二）监督进程 制等情况进行监控，如发现投资特别情况，向基金管理东说念主进行风险教唆，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要特别事项实时讲述中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时讲述中国证监会。                     五、筹商服务机构   (一)基金份额发售机构   (1)星河基金管理有限公司   办公地址：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东说念主：胡泊   公司网站：www.cgf.cn（援救网上往来）   客户服务电话：400-820-0860   直销业务电话：(021)38568981/ 38568507   传真往来电话：(021)38568985   筹商东说念主：徐佳晶、郑夫桦   （2）星河基金管理有限公司北京分公司                  星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 地址：北京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 筹商东说念主：郭森慧 （3）星河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市河汉区广州大路中 988 号 2602 房（邮编 510610）； 电话：（020）88524556 筹商东说念主：王晓萍 （1）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （2）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （3）祥瑞银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 客户服务电话：95511-3 或 95501 网址：bank.pingan.com （4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555                    星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.cmbchina.com （5）中国开辟银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：张金良 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （6）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn （7）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （8）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn （9）东方金钱证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 客户服务电话：95357 网址：www.xzsec.com （10）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主：陈照星                    星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （11）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主：王文卓 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （12）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （13）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 法定代表东说念主：林传辉 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （14）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （15）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考验区商城路 618 号 法定代表东说念主：朱健 客户服务电话：95521/4008888666 网址：www.gtja.com （16）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层                    星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：张纳沙 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （17）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点研究电话 网址：www.htsec.com （18）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主：章宏韬 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （19）华宝证券股份有限公司 住所：上海市中国(上海)解放贸易考验区浦电路 370 号 2，3，4 层 法定代表东说念主：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （20）华福证券有限做事公司 住所：建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主：苏军良 客户服务电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （21）华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com （22）华西证券股份有限公司                      星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东说念主：杨炯洋    客户服务电话：95584、4008-888-818    网址：www.hx168.com.cn    （23）金元证券股份有限公司    住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    法定代表东说念主：陆涛    客户服务电话：95372    网址：www.jyzq.cn    （24）南京证券股份有限公司    住所：南京市江东中路 389 号    法定代表东说念主：李剑锋    客户服务电话：95386    网址：www.njzq.com.cn    （25）祥瑞证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第    法定代表东说念主：何之江    客户服务电话：95511-8    网址：www.stock.pingan.com    （26）上海证券有限做事公司    住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：李海超    客户服务电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （27）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军                        星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客户服务电话：95523、4008895523    网址：www.swhysc.com    （28）申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：张剑    客户服务电话：95523、4008895523    网址：www.swhysc.com    （29）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东说念主：祝瑞敏    客户服务电话：95321    网址：www.cindasc.com    （30）兴业证券股份有限公司    住所：福州市湖东路 268 号    法定代表东说念主：杨华辉    客户服务电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    （31）中国星河证券股份有限公司    住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    法定代表东说念主：王晟    客户服务电话：400-888-8888 或 95551    网址：www.chinastock.com.cn    （32）中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋    法定代表东说念主：戚侠    客户服务电话：95335、400-889-5335    网址：www.avicsec.com    （33）中泰证券股份有限公司                     星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （34）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （35）中信证券(山东)有限做事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 客户服务电话：95548 网址：www.sd.citics.com （36）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.citics.com （37）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （38）天迎合资顾问人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表东说念主：林义相 客户服务电话：(010)66045678 网址：www.txsec.com                        星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    （39）阳光东说念主寿保障股份有限公司    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东说念主：李科    客户服务电话：40088-95510    网址：fund.sinosig.com    （40）中国东说念主寿保障股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛    客户服务电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    （41）中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （42）华源证券股份有限公司    住所：西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东说念主：邓晖    客户服务电话：95305    网址：www.jzsec.com    （1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东说念主：王珺    客户服务电话：95188-8    网址：www.fund123.cn    （2）上海天天基金销售有限公司                   星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东说念主：其实 客户服务电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （3）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东说念主：盛超 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （4）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （5）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东说念主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 网址：www.danjuanfunds.com （6）嘉实金钱管理有限公司 住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （7）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 法定代表东说念主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com                     星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （8）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主：邹保威 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com （9）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 法定代表东说念主：吴卫国 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （10）上海大机灵基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （11）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东说念主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （12）上海中原金钱投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （13）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东说念主：王翔 客户服务电话：400-820-5369                         星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）     网址：www.jiyufund.com.cn     （14）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易考验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     法定代表东说念主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （15）上海陆金所基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易考验区源深路 1088 号 7 层     法定代表东说念主：陈祎彬     客户服务电话：400-821-9031     网址：www.lufunds.com     （16）上海陆享基金销售有限公司     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     法定代表东说念主：粟旭     客户服务电话：400-168-1235     网址：www.luxxfund.com     （17）上海挖财基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易考验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东说念主：方磊     客户服务电话：021-50810673     网址：wacaijijin.com     （18）上海万得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易考验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     法定代表东说念主：简梦雯     客户服务电话：400-799-1888     网址：www.windmoney.com.cn     （19）上海长量基金销售有限公司     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                     星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （20）泰信金钱基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 客户服务电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （21）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 法定代表东说念主：谭广锋 客户服务电话：95788 网址：www.txfund.com （22）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表东说念主：吴强 客户服务电话：952555 网址：www.5ifund.com （23）中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东说念主：吴志坚 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （24）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 法定代表东说念主：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn                     星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金管理东说念主可根据联系法律律例的要求，遴荐其他合适要求的机构代理销售 本基金，并在管理东说念主网站公示。   (二)基金登记结算机构  本基金 A 类基金份额登记结算机构信息如下：  称号：中国证券登记结算有限做事公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话：(010)50938782  筹商东说念主：赵亦清  本基金 C 类基金份额登记结算机构信息如下：  称号：星河基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号 21-22 层  办公地址：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号 21-22 层  法定代表东说念主：胡泊  电话：021-38568888  传真：021-38568800  筹商东说念主：富弘毅  (三)讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：廖海、刘佳  (四)管帐师事务所和承办注册管帐师  称号： 毕马威华振管帐师事务所（特殊平淡合伙）  住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层  办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层  法定代表东说念主： 邹俊                     星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   筹商电话：+86 (10) 8508 5000   传真：+86 (10) 8518 5111   承办注册管帐师： 王国蓓 汪霞   筹商东说念主： 汪霞                           六、基金的召募   （一）本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他联系轨则召募。   注册文献：中国证监会证监许可【2015】2702 号   注册日历：2015 年 11 月 24 日   (二)基金类型与存续期间   (三)基金份额的类别   本基金根据登记机构、申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。   登记机构为中国证券登记结算有限做事公司，且在投资者申购时收取申购 用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取 赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份额；登记机构为星河基金管理有限公司， 且在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费， 在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额单独树立基金代码，分别诡计和公告基金份额 净值和基金份额累计净值。   投资东说念主在申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。   基金管理东说念主在法律律例、基金合同轨则的范围内、在不毁伤基金份额持有 东说念主利益以及不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的情况下，经与基金托管东说念主协 商一致，可增多基金份额类别、挽救基金份额类别树立、变更收费方式、罢手 现存基金份额类别的销售或者对基金份额分类办法及司法进行挽救等，无需召 开基金份额持有东说念主大会，但挽救实施前基金管理东说念主需实时公告。 星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                七、基金合同成功   根据联系轨则，本基金得志基金合同成功条件，基金合同已于2017年12月1 日郑重成功。自基金合同成功之日起，本基金管理东说念主郑重入手管理本基金。   基金合同成功后，链接 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期讲述中赐与表现； 链接 60 个做事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲述并提议解 决决策，如转机运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份 额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有轨则时，从其轨则。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）     八、基金份额的申购、赎回、非往来过户与转托管   （一）申购和赎回的场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构名单和筹商方式见上述 第五章第(一)条或其他筹商公告。基金管理东说念主不错根据情况变更或增减代销机 构，并在管理东说念主网站公示。若基金管理东说念主或其指定的代销机构通畅电话、传真或 网上等往来方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管 理东说念主另行公告。   投资东说念主不错在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来 所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时辰，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的挽救，但 应在实施日前依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成功之日起不特出 3 个月入手办理申购，具体业务办 理时辰在申购入手公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同成功之日起不特出 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回入手公告中轨则。   在详情申购入手与赎回入手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介上公告申购与赎回的入手时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或转机 肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一绽开日各 类基金份额申购、赎回或转机的价钱。               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）申购和赎回的原则 额净值为基准进行诡计； 经登记机构郑重受理的不得肃除； 端正赎回。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行挽救。基金管理东说念主 必须在新司法入手实施前依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 加申购单笔最低名额为东说念主民币 10 元。   基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金份 额不及 10 份或其某笔赎回导致该持有东说念主托管的基金份额不及 10 份的，投资者在 赎回时需一次全部赎回，不然将自动赎回。 规、中国证监会另有轨则的除外。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东说念主的合 法权益。具体请参见筹商公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在挽救前依照《信息表现办法》的联系轨则在 指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （五）申购和赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构轨则的程序，在绽开日的具体业务办理时辰内提议               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 申购或赎回的肯求。投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构轨则的方式备足申购 资金，投资东说念主在提交赎回肯求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回肯求无效。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购成立；登记机构证实基金份额时，申购成功。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求成功后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   遇证券、期货往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能阻抑的因素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个做事日划出。   基金管理东说念主应以往来时辰末端前受理灵验申购和赎回肯求确本日四肢申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该往来的灵验性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括 该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的证实情况。若申 购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的证实 时辰进行挽救，并必须在挽救实施日前按照《信息表现办法》的联系轨则在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成功，而仅代表销售机 构如实罗致到申购、赎回肯求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。 对于肯求的证实情况，投资者应实时查询。   （六）基金的申购费和赎回费   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东说念主承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。                   星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费；C 类基金份额在申购时不 收取申购费，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费。本基金对 A 类基金份额 的申购树立级差费率，A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减，投资 东说念主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费率按每笔 A 类基金份额的申购申 请单独诡计。本基金 A 类基金份额的申购费率表如下：                   申购金额(M)      申购费率                    M                 M≥500 万元      1000 元/笔   本基金的赎回费随基金持有时辰的增多而递减。赎回用度由赎回相应类别基 金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回各样基金份额时收取。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：             持有期限(N)                  赎回费率                 N               N≥2 年                    0   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：               持有期限             赎回费率                N               N≥30 日            0     （注：上述赎回费率中，N 为基金份额持有期限；1 个月按 30 日诡计； 1 年按 365 日诡计，2 年按 730 日诡计。）   对于 A 类基金份额：维赓续持有期少于 7 日的投资东说念主收取 1.5%的赎回费， 维赓续持有期大于 7 日（含）但少于 30 日的投资东说念主收取 0.75%的赎回费，并将 上述两者的赎回费全额计入基金财产；维赓续持有期大于 30 日（含）但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；维赓续 持有期长于 3 个月（含）但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费 总额的 50%计入基金财产；维赓续持有期长于 6 个月（含）的投资东说念主收取的赎回                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付 登记费和其他必要的手续费。   对于 C 类基金份额收取的赎回费将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销计算，针对投资东说念主依期和不依期地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主 安妥调低基金申购费率、赎回费率、转机费率和销售服务费率。   （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按践诺证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当 日该类基金份额净值为基准诡计，申购份额诡计结果保留到极少点后 2 位，极少 点后两位以后的部分四舍五入，由此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按践诺证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并 扣除相应的用度，赎回金额诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的 部分四舍五入，由此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额   申购总金额=肯求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=（申购总金额-申购用度）/ T 日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额   申购总金额=肯求总金额   申购份额=申购总金额/T 日 C 类基金份额净值                      星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   例 3：某投资东说念主投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额（非网上往来），对 应的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得 到的申购份额为：   申购总金额＝40，000 元   净申购金额=40，000/（1+1.5%）=39，408.87 元   申购用度=40，000-39，408.87=591.13 元   申购份额=（40，000-591.13）/1.0400=37，893.14 份   赎回用度=赎回份额×T 日各样基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日各样基金份额净值-赎回用度   例 4：某投资东说念主赎回 1 万份 A 类基金份额，持有时辰为 30 天，对应的赎回 费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×0.5%＝50.80 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-50.80＝10，109.20 元   即：投资东说念主赎回其持有 30 天的本基金 1 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10，109.20 元。   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总和   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立基金代码，分别诡计和公告基 金份额净值和基金份额累计净值。本基金 T 日的各样基金份额净值在本日收市后 诡计，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥蔓延计 算和公告。本基金各样基金份额净值的诡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后 第 5 位四舍五入，由此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵守筹商法律律例以 及监管部门、自律司法的轨则。   (八)申购与赎回的注册登记               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 权益并办理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日之后有权赎回该部分基金份额； 权益并办理相应的注册登记手续； 挽救，并最迟于挽救实施日前按照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介赐与 公告。   （九）拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 金资产净值。 额持有东说念主利益，或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者特出 50%，或者变相规避 50%联合度的情形时。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采纳暂停接受基金申购肯求的步骤。   发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购 时，基金管理东说念主应当根据联系轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 扬弃时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 金资产净值。 额持有东说念主利益时。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商 证实后，基金管理东说念主应当采纳减速支付赎回款项或暂停赎回肯求的步骤。   发生上述第 1、2、3、5、7 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的 赎回肯求或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已确 认的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支 付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商要求处理。基金份额持有东说念主 在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况 扬弃时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 转机中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额 总和后的余额）特出前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时，              星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 按正常赎回程序践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有费劲或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；投资东说念主未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被肃除。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主特出基金总份额 10%的赎 回肯求（“大额赎回肯求东说念主”），基金管理东说念主应当对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求 脱期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利益的原则，基 金管理东说念主应当优先证实小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，对小额赎回肯求东说念主的赎回申 请在当日被全部证实，且在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 例证实。对大额赎回肯求东说念主当日未予证实的部分，在提交赎回肯求时不错遴荐延 期赎回或取消赎回，遴荐脱期赎回的，当日未获处理的赎回肯求将自动转入下一 个绽开日连续赎回，直至全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的赎回 肯求将被肃除。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直至全部赎回 为止。如大额赎回肯求东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，大额赎回肯求东说念主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部确 认，则对全部未证实的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回 肯求东说念主的全部赎回肯求）脱期办理。基金管理东说念主应当对脱期办理事宜在指定媒介 上刊登公告。   （3）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾证实的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得特出 20 个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真、刊登 公告或者文牍代销机构代为文牍等方式在 3 个往来日内文牍基金份额持有东说念主，说 明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 金管理东说念主应依照《信息表现管理办法》的联系轨则，在指定媒介上刊登基金从头 绽开申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日的各样基金份额净值。 暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头绽开的公 告；或者最迟于从头绽开日在至少一家指定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公 告。 指定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告。      （十三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成功司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商贵寓，对于合适条件的非往来过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   （十五）依期定额投资计算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计算，具体司法由基金管理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定 额投资计算最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和质押   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派与支付。法律律例另有轨则的除外。   如筹商法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务司法。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或筹商公告。             星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）        九、与基金管理东说念主管理的其他基金转机   基金管理东说念主不错根据筹商法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 筹商司法由基金管理东说念主届时根据筹商法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前文牍基金托管东说念主与筹商机构。               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十、基金的投资   （一）投资主义   本基金主要投资于机灵主题筹商行业中的优质上市公司，在阻抑风险、保持 流动性的前提下，力图实现超越事迹比拟基准的投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票和存托凭证（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票 和存托凭证）      、债券、货币市集用具、权证、资产援救证券、股指期货、国债期 货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须合适中国证 监会筹商轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%，其中， 投资于本基金界说的机灵主题筹商股票的比例不低于非现款基金资产的 80%；每 个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持 不低于基金资产净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货 等其他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则践诺。   （三）投资策略   本基金管理东说念主在大类资产配置过程中，联络定量和定性分析，从宏不雅、中 不雅、微不雅等多个角度接洽宏不雅经济面、政策面、市集面等多种因素，笼统分析 评判证券市集的秉性过火演化趋势，重心分析股票、债券等资产的预期收益风 险的匹配关系，在此基础上，在投资比例限制范围内，详情或挽救投资组合中 股票和债券的比例，以争取镌汰单一瞥业投资的系统性风险冲击。   本基金接洽的宏不雅经济计算包括 GDP 增长率，住户奢侈价钱指数(CPI)， 出产者价钱指数(PPI)，货币供应量(M0，M1，M2)的增长率等计算。   本基金接洽的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的 变化趋势等。               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金接洽的市集因素包括但不限于市集的资金供求变化、上市公司的盈 利增长情况、市集总体 P/E、P/B 等计算相对于长久均值水平的偏离度等。   本基金通过对本基金界说的机灵主题领域筹商行业过火子行业的精选以及 对行业内筹商股票的深入分析，挖掘该类型股票的投资价值。   （1）机灵主题的界定及涵盖   “机灵”理念，最早发源于 2008 年 IBM 发布的《机灵地球：下一代率领 东说念主议程》主题讲述所提议的“机灵地球”，泛指把新一代信息技能充分运用在各 行各业之中。陪同“机灵”理念的兴起，频年下世界列国在机灵城市、机灵医 疗、机灵电网、机灵家居、机灵交通、机灵物流、机灵拔擢、机灵旅游、机灵 农业、机灵工场（智能制造）、机灵贸易等诸多产业的机灵化进度容许发展。   本基金股票投资将主要投资于“机灵”主题筹商行业及上市公司，并陪同其 长久成长，获取精湛的投资答复。本基金界定的“机灵”主题领域主要包括： 等新一代信息技能的筹商上市公司； 代信息技能的行业及上市公司，包括城市体系开辟、政务管理、医疗、电力、 动力、家居生计、交通、物流、拔擢、传媒、旅游、环保、制造业、农业、工 生意等筹商行业及上市公司通过运用新一代信息技能推动自身转型升级；   将来跟着经济发展和技能当先，本基金将视践诺情况挽救上述对机灵主题 筹商股票的识别及认定。   （2）精选个股策略   本基金领受定性与定量相联络的方式，对本基金界说的机灵主题筹商行业 过火子行业的上市公司的投资价值进行笼统评估，精选具有较高成长性、较高 盈利质地、合理估值水平、具有较强竞争上风的上市公司四肢投资标的。   本基金将通过定性分析，深入分析筹商行业、企业的基本面以及国度筹商 政策、东说念主口结构变化等因素，详情具有比拟竞争上风的上市公司。   ①研发智商                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  研发智商的强弱关乎着本基金界说的机灵主题筹商公司的长久生命力。本 基金将重心投资具有明确的家具开发策略、精湛的研发团队、有保障的研发开 支和激励机制的上市公司。  ②市集智商  本基金将重心覆按上市公司是否建立相应的营销体系，公司的销售智商， 市集占有率情况等。  ③企业的家具线  公司是否有完善的家具线布局，能否推出具有高市集容量的品种并使短、 中长久的家具灵验联络。  ④公司治理结构  本基金将重心覆按公司的法东说念主治理结构，践诺阻抑东说念主的发展策略，关联交 易等事项。  ⑤公司管理  公司的管理团队是否和谐高效，玩忽在公司策略、功课与成本、质地与安 全、营销等方面具有同行中居前的管理水平。  ⑥政府政策  本基金将密切关爱政府社会保障政策、行政管制等政策的挽救对本基金定 义的机灵主题各行业过火子行业的影响。  ⑦东说念主口及经济结构变迁  东说念主口以及因经济发展而导致的东说念主均收入水平的提高，都会对我国经济和产 业的发展产生深切的影响。本基金将动态的追踪这些变化，并分析其影响。经 济结构挽救升级将是本基金在投资中需要的重心接洽的因素。  本基金在定量计算方面，重心覆按企业的成长性、盈利智商的估值水平， 遴荐具有机灵主题属性的、公司财务健康、成长性好、估值合理的股票四肢本 基金备选投资主义。  成长性计算方面，本基金主要接洽（不限于）主营业务收入、净利润增长 率、计划性现款流量增长率及标的、主营业务利润增长率过火增长变动的标的 和速度等计算，用以上计算对成长性进行研判。                 星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   盈利计算方面，本基金主要接洽（不限于）总资产薪金率、净利率、净资 产收益率、盈利现款比率（计划现款净流量/净利润）等计算来研判盈利智商和 质地。   价值计算方面，本基金领受安妥的估值计算和估值模子，对公司股票价值 进行评估，具体可领受的方法包括股息贴现模子、解放现款流贴现模子、市盈 率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等。本基金主要接洽 PE、PB、PEG、PS 等 计算。   增长后劲方面，本基金在关爱公司历史成长性的同期，愈加细心其将来盈 利的增长后劲。本基金将对上市公司将来一至三年的主营业务收入增长率、净 利润增长率等计算进行展望研判。   本基金债券投资以久期管理为中枢，采纳久期配置、利率预期、收益率曲 线估值、类属配置、单券遴荐等投资策略。   本基金在对可转机债券要求和刊行债券公司基本面进行深入分析研究的基 础上，利用可转机债券订价模子进行估值，并联络市集流动性，投资具有较高 预期投资价值的可转机债券。   本基金参与股指期货往来，以套期保值为目的。基金管理东说念主根据对指数点 位区间判断，在合适法律律例的前提下，决定套保比例；再根据基金股票投资 组合的贝塔值，具体得出参与股指期货往来的买卖张数。基金管理东说念主根据股指 期货其时的成交金额、持仓量和基差等数据，遴荐和基金组合筹商性高的股指 期货合约为往来标的。   本基金参与国债期货往来以套期保值为目的。在风险可控的前提下，通过对 宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分接洽国债期货的收益性、流动性 及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以挽救债券组合的久期，镌汰投资 组合的举座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机遴荐 策略、期货合约遴荐和头寸遴荐策略、缓期策略、保证金管理策略、流动性管理 策略等。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金在运用国债期货投资阻抑风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增多，以及国债期货与债 券的多空比例挽救，获取组合的厚实收益。   本基金领受数目化期权订价公式对权证价值进行诡计，并联络行业研究员 对权证标的证券的估值分析结果，遴荐具有精湛流动性和较高投资价值的权证 进行投资。领受的策略包括但不限于下列策略或策略组合：   本基金采纳现款套利策略，完了部分标的证券的投资收益，并通过购买该 证券认购权证的方式，保留将来股票高涨所带来的赚钱空间。   根据权证与标的证券的内在价值筹商，合理配置权证与标的证券的投资比 例，构建权证与标的证券的避险组合，阻抑投资组合的下落风险。同期，本基 金积极发现可能存在的套利契机，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高 的投资收益。   本基金投资资产援救证券将笼统运用久期管理、收益率弧线、个券遴荐和把 抓市集往来契机等积极策略，在严格遵守法律律例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，遴荐经风险挽救后相对价值较高的品种进行投资，以期得回 长久厚实收益。   本基金将在阻抑风险的前提下，依照基金投资主义和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的深入研究和判断，通过定性分析和定量分析相联络的方式， 精选出具有比拟上风的存托凭证。   （四）投资限制   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%，其中，投资于本基金界说 的机灵主题筹商股票的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 往来保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                  星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不特出该证 券的 10％；   （5）本基金总资产不得特出基金净资产的 140%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得特出基金资产净值的 3％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的并吞权证，不得特出该权证的   （8）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得特出上一往来日基金资 产净值的 0.5％；   （9）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10％；   （10）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得特出基金资产净值的   （11）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产援救证券的比例，不得特出 该资产援救证券规模的 10％；   （12）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支 持证券，不得特出其各样资产援救证券共计规模的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （14）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金 的总资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （15）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出 基金资产净值的 40%；   （16）本基金参与股指期货往来和国债期货往来依据下列圭臬建构组合： 金资产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得 特出基金资产净值的 15%；              星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有价证券市值之和不得特出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价 值不得特出基金持有的债券总市值的 30%； 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定； 得特出上一往来日基金资产净值的20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得特出上一往来日基金资产净值的30%；   （17）本基金投资畅通受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会筹商规 定，与基金托管东说念主在本基金托管公约中明确基金投资畅通受限证券的比例，根据 比例进行投资；   （18）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于开 放期的采纳依期绽开方式运作的基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票， 不得特出该上市公司可畅通股票的 15%；   （19）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得特出该上市公司可畅通股票的 30%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金不合适前述轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；              星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺，与境 内上市往来的股票合并诡计；   （23）法律律例和中国证监会轨则的其他投资比例限制。   基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成功之日起入手。   除上述第（2）、          （13）、              （20）、                  （21）项除外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不合适基金 合同约定的投资比例的，基金管理东说念主应当在十个往来日内进行挽救，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的轨则为准，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。法律律例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制。   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不方正的证券往来行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则辞让的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、践诺 阻抑东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵守持有东说念主 利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱践诺。筹商往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与 表现。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安然 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，则本基金投资不再受筹商限制。                  星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （五）事迹比拟基准     本基金的事迹比拟基准为：中证800指数收益率×70%+上证国债指数收益率 ×30%   事迹比拟基准遴荐情理：   中证 800 指数是由中证指数有限公司编制， 由中证 500 和沪深 300 成份股 沿途组成，笼统反馈沪深证券市集内大中小市值公司的举座情景。   上证国债指数所以上海证券往来所上市的统统固定利率国债为样本，按照 国债刊行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，它的 推出使我国证券市集股票、债券、基金三位一体的指数体系基本形成。   根据本基金的投资范围和投资比例拘谨，设定本基金的基准为中证 800 指 数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%，能客不雅反馈本基金的风险收益特 征。   跟着市集环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如果上述事迹比 较基准不适用本基金，或者有更泰斗的、更能为市集广博接受的事迹比拟基准推 出时，本基金管理东说念主不错依据真贵基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据践诺情 况对事迹比拟基准进行相应挽救。挽救事迹比拟基准无需召开基金持有东说念主大会， 但应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案，基金管理东说念主应在挽救前在中国证监 会指定的信息表现媒介上刊登公告。      （六）风险收益特征   本基金为权益类资产主要投资于机灵主题的夹杂基金，属于证券投资基金中 预期风险与预期收益中等的投资品种，其风险收益水平高于货币基金和债券型基 金，低于股票型基金。      （七）基金管理东说念主代表基金愚弄筹商权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金                     星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的轨则。      （九）基金投资组合讲述（截止 2024 年 9 月 30 日）      本投资组合讲述也曾基金托管东说念主复核，保证复核内容不存在子虚记录、误 导性阐述或者紧要遗漏。本讲述中所列财务数据未经审计。 序号             名堂           金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                  81，537，939.70              93.10       其中：债券                             -                  -            资产援救证券                       -                  -       其中：买断式回购的买入返售金融                                         -                  -       资产                                                    占基金资产净值比 代码           行业类别          公允价值（元）                                                      例（%）  A    农、林、牧、渔业                                 -            -  B    采矿业                                      -            -                        星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  C    制造业                               75，656，262.06   86.97  D    电力、热力、燃气及水出产和供       应业                                           -       -  E    建筑业                                          -       -  F    批发和零卖业                                       -       -  G    交通输送、仓储和邮政业                                  -       -  H    住宿和餐饮业                                       -       -  I    信息传输、软件和信息技能服务       业                                  2，696，995.32    3.10  J    金融业                                          -       -  K    房地产业                                         -       -  L    租出和商务服务业                                     -       -  M    科学研究和技能服务业                         3，173，540.00    3.65  N    水利、环境和全球设施管理业                         11，142.32    0.01  O    住户服务、修理和其他服务业                                -       -  P    拔擢                                           -       -  Q    卫生和社会做事                                      -       -  R    文化、体育和文娱业                                    -       -  S    笼统                                           -       -       共计                                81，537，939.70   93.73      本基金本讲述期末未持有港股通股票。            的股票投资明细 前十名股票投资明细 序号    股票代码      股票称号    数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                       星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本讲述期末未持有债券。           排序的前五名债券投资明细   本基金本讲述期末未持有债券。           排序的前十名资产援救证券投资明细   本基金本讲述期末未持有资产援救证券。           排序的前五名贵金属投资明细   本基金本讲述期末未持有贵金属。           排序的前五名权证投资明细   本基金本讲述期末未持有权证。   本基金本讲述期末未持有股指期货。   本基金本讲述期末未持有股指期货。                 星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金未投资国债期货。   本基金未投资国债期货。   本基金未投资国债期货。 监管部门立案调查，或在讲述编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形   讲述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调查或在讲述 编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 股票库   讲述期内本基金投资的前十名股票中莫得在基金合同轨则备选股票库之外的股票。  序号        称号               金额（元）                            星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金本讲述期末未持有处于转股期的可转机债券。    本基金本讲述期末前十名股票中不存在畅通受限的情况。    因四舍五入原因，投资组合讲述中市值占净值比例的分项之和与共计可能存在尾差。    。 （十）基金的事迹     基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来阐扬。投资有风险，投资东说念主申购基金时应郑重阅读本招募说明书。联系业 绩数据经托管东说念主复核，但未经审计。(截止 2024 年 6 月 30 日)                                     星河机灵夹杂 A                                                         事迹                                                         比拟                                      份额净                           份额净                 事迹比拟      基准                                      值增长           阶段              值增长                 基准收益      收益      ①－③       ②－④                                      率圭臬                            率①                  率③       率标                                       差②                                                         准差                                                          ④                                     星河机灵夹杂 C                           星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                      事迹                                                      比拟                                    份额净                          份额净               事迹比拟      基准                                    值增长          阶段              值增长               基准收益      收益      ①－③       ②－④                                    率圭臬                           率①                率③       率标                                     差②                                                      准差                                                       ④ 注：1、本基金的事迹比拟基准为：中证 800 指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%。                   星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    十一、基金财产      (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过火他资产所形成的价值总和。      (二)基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      (三)基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律律例、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。      (四)基金财产的看守和刑事做事   本基金财产安然于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事做事外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。             星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）             十二、基金资产估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券、期货往来场所的往来日以及国度法律 律例轨则需要对外表现基金净值的非往来日。   (二)估值方法   （1）证券往来所上市的权益类证券的估值 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价） 估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，挽救最 近往来市价，详情公允价钱；   （2）处于未上市期间的权益类证券应辞别如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会联系轨则详情公允价值。 易所及中国证监会招供的其他往来所上市往来或挂牌转让的国债、中央银行债、 政策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、生意银行金融债、 可转机债券、证券公司短期债、资产援救证券、同行存单等债券品种）的估值   （1）往来所市集往来的固定收益品种的估值                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且 最近往来日后经济环境未发生紧要变化，按最近往来日收盘价减去可转机债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往来日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，挽救最 近往来市价，详情公允价钱； 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经挽救的报价四肢计量日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表计量日公允价值的情况下，支吾市集报价进行挽救以证实计量日 的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则应领受估值技 术详情其公允价值。   （2）银行间市集往来的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，按成本估值。 估值；估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采 用最近往来日结算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵守筹商法律律例以及监管 部门、自律司法的轨则。 按国度最新轨则估值。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律律例的轨则或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。   (三)估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货、国债期货和银行存 款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   (四)估值程序 日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个做事日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   (五)估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、安妥、合理的步骤确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误变成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误 的做事东说念主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按下 述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实做事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实做事方承担； 由于估值失实做事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估 值失实做事方对径直损失承担抵偿做事；若估值失实做事方也曾积极调和，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实做事方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的做事方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值失实的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实做事方仍支吾估值失实负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实做事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的欠妥得 利返还的总和特出其践诺损失的差额部分支付给估值失实做事方。   （4）估值失实挽救领受尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因详情估值失实的做事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的做事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的步骤贯注损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值的失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；任一类基金份额净值的错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。  (六)暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 基金份额持有东说念主的利益，已决定蔓延估值时； 评估基金资产时； 协商一致后；   (七)基金净值的证实   用于基金信息表现的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责 诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个做事日往来末端后诡计当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 诡计结果复核证实后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对各样基金份额净值信息 赐与公布。   (八)特殊情况的处理 差不四肢基金份额净值失实处理。             星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 结算公司发送的数据失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主自然也曾采纳必要、安妥、 合理的步骤进行查抄，但未能发现失实的，由此变成的基金资产估值失实，基金 管理东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿做事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必 要的步骤扬弃或恬逸由此变成的影响。   (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金份额净值。                   星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十三、基金收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 筹商用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已实现收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若基金合同成功不悦 金红利或将现款红利按除权日本日的各样基金份额净值自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 益将有所不同，并吞类别每一基金份额享有同均分派权；      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分派收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分派决策。      （五）收益分派决策的详情、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表现办法》的联系轨则在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时                  星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 间不得特出 15 个做事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务司法》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”的轨则。                    星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基 金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商科罚。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基 金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商科罚。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。销售服务费主要用于本基金赓续销售以及基金份额持有东说念主服务等 各项用度。   在频繁情况下，本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额 的基金资产净值的 0.60%年费率计提，诡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划 后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商科罚。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。 相应公约轨则，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或筹商公告的轨则。      （五）用度挽救   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率、销售服务费率，无用召开基金份额持有东说念主大会。提高上 述费率需经基金份额持有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须按照《信息表现办法》 或其他筹商轨则最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。            星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）             十五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐核算，按照联系轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   （二）基金的年度审计 从业阅历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介公告。                   星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               十七、基金的信息表现      （一）本基金的信息表现应合适《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息表现办法》、 《基金合同》过火他联系轨则。筹商法律律例对于信息表现的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。      （二）信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的自然东说念主、法东说念主和非法东说念主组 织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予表现的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表现，并保证基金投资者玩忽按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表现的信息贵寓。      （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开表现的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开表现的基金信息                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   公开表现的基金信息包括：                  、基金托管公约、基金家具贵寓概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体程序，说明基金家具的秉性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看守及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成功后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金 家具贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成功公告。              星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》成功后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者玩忽在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货筹生意务阅历的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   基金赓续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中表现基金组合伙产 情况过火流动性风险分析等。   基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或者特出基金 总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期 讲述“影响投资者决策的其他关键信息”项下表现该投资者的类别、讲述期末持 有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及家具的私有风险，中国证监会认定 的特殊情形除外。               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金发生紧要事件，联系信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远离、基金计帐；   （3）转机基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的推进、基金管理东说念主的践诺控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更特出百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务筹商行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务筹商行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13、基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、 践诺阻抑东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分派事项；               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价失实达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （19）本基金链接发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项挽救或潜在影响投资者赎回等的紧要事 项；   （22）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值时；   （23）变更基金份额类别的树立；   （24）基金信息表现义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，筹商信息表现义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开澄清， 并将联系情况立即讲述中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管 东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表现义务的，召集东说念主应当履 行筹商信息表现义务。   基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上， 并将计帐讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 中表现股指期货、国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险计算等，并充分揭示股指期货、国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否 合适既定的投资政策和投资主义等。   基金管理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中表现其持有的资产援救证券总 额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统统的资产援救证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度讲述中表现其持有的资产援救证券总额、资产援救 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产援救证券明细。 会指定媒介表现所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金实施侧袋机制的，筹商信息表现义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息表现，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （六）信息表现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当合适中国证监会筹商基金信息 表现内容与步地准则等法律律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照筹商法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期讲述、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐讲述等 公开表现的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表现本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证筹商报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在其他全球媒介表现信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介表现信息，况且 在不同媒介上表现并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计讲述、法律办法书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息表现服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律司法的筹商轨则。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延表现基金筹商信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券、期货往来市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）出现基金管理东说念主合计属于会导致基金管理东说念主不成出售或评估基金资产 的要紧事故的任何情况；   （4）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的情况。      （九）本基金信息表现事项以法律律例轨则及本章从简定的内容为准。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施程序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金 管理东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，证实相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。当日收到的申 购肯求，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购肯求办理；当日收 到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转机。基金 份额持有东说念主肯求申购、赎回或转机侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转机申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中轨则。   （3）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主和登记机构支吾侧袋账户份额实行安然管 理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用安然的基金代码。   （4）侧袋机制实施期间，筹商证券往来所和/或中国证券登记结算有限做事 公司对本基金基金份额的申购、赎回及份额登记另有轨则的，从其最新轨则。具 体安排请见基金管理东说念主届时发布的筹商公告。               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分的投资组合比例、投资 策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。本基 金的各项投资运作计算和基金事迹计算应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的挽救，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金服务机构在诡计基金事迹筹商计算时 仅接洽主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金事迹 筹商计算时按投资损失处理。基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者污蔑。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费，其他用度详见届时发布的 筹商公告。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制产生 的研究、审计用度等由基金管理东说念主承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停表现侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   （2）依期讲述   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当按照法律律例的轨则在基金依期讲述中 表现讲述期内侧袋账户筹商信息，基金依期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户筹商信息在依期讲述中单独进行表现，包括但不限于：             星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 讲述期内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或 净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不四肢基金管理东说念主对特定资产最终 变现价钱的承诺。   管帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，支吾讲述期内基金侧袋机制运行 筹商的管帐核算和年度讲述表现，践诺安妥程序并发表审计办法。   （3）临时讲述   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均 应按照筹商法律律例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、筹商用度发生情况等关键信息。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是 否全部完成变现，基金管理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户资产实足计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表现专项审计办法。   （三）本部分对于侧袋机制的筹商轨则，但凡径直援用法律律例或监管司法 的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致筹商内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，或筹商证券往来所、 中国证券登记结算有限做事公司新增筹生意务司法且适用于本基金的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行安妥程序后，在对基金份额持有东说念主利益无践诺 性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和挽救，无需召开基金份额            星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东说念主大会审议。               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十九、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长久投资用具，其主邀功能是散布 投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等玩忽 提供固定收益预期的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包括基金自 身的管理风险、技能风险和合规风险等。无数赎回风险是绽开式基金所私有的一 种风险，即当单个往来日基金的净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转机中 转出肯求份额总和扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额总和后的 余额）特出基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基 金份额。   基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 东说念主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当郑重阅读基金合同、招募说明书等基金法律文献，了解基金的风 险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资熏陶、资产情景等判断基 金是否和投资东说念主的风险承受智商相适合。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期 定额投资是教悔投资东说念主进行长久投资、平均投资成本的一种通俗易行的投资方 式。关联词依期定额投资并不陈规避基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主得回 收益，也不是替代储蓄的等效搭理方式。   因拆分、封转开、分成等行动导致基金份额净值变化，不会更动基金的风险 收益特征，不会镌汰基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元运行面值开展基 金召募或因拆分、封转开、分成等行动导致基金份额净值挽救至 1 元运行面值或 仍有可能低于运行面值。   基金管理东说念主承诺以淳厚信用、费力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不构             星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 成对本基金事迹阐扬的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者炫耀”原 则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东说念主自行包袱。   （一）基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险   证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资容颜和往来轨制等各式因素 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周 期性的秉性，而宏不雅经济运行情景将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基 金收益变成影响。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利率直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求情景的影响。   （4）上市公司计划风险。上市公司的计划情景受多种因素影响，如管理能 力、财务情景、市集远景、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能下落，或者玩忽 用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。自然基金不错通过投资万般化来分 散这种非系统风险，但不成实足规避。   （5）购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货 扩张，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩张对消，从而使基金的践诺 收益下降，影响基金资产的保值升值。   （6）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现毁约、无法支付到期本息， 或由于债券刊行东说念主信用品级镌汰导致债券价钱下降，将变成基金资产损失。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，四肢金融繁衍品，其价 值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价 格波动的预期。投资股指期货、国债期货所濒临的风险主如果市集风险、流动性 风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。具体为：               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）市集风险是指由于股指期货、国债期货价钱变动而给投资者带来的风 险。市集风险是股指期货、国债期货投资中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于股指期货合约、国债期货合约无法实时变现所带 来的风险。   （3）基差风险是指股指期货、国债期货合约价钱和标的价钱之间的价钱差 的波动所变成的风险，以及不同股指期货、国债期货合约价钱之间价钱差的波动 所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金得志建立或者支撑股指期货、 国债期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险是指期货经纪公司毁约而产生损失的风险。   （6）操作风险是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者简约， 或者系统出现故障等原因变成损失的风险。   此外，由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，况且 其订价十分复杂，不安妥的估值也有可能使基金资产濒临损失风险。   本基金可投资非公开刊行股票等畅通受限证券，这类畅通受限证券在刊行时 有明确一依期限锁依期，变当前辰受限，可能会导致流动性风险。此外还濒临市 场风险、信用风险、管理风险、操作风险等。   本基金可投资资产援救证券，由于资产援救证券一般都针对特定机构投资东说念主 刊行，在特定机构投资东说念主范围内畅通转让，该品种的流动性较差，典质资产的流 动性一般较差，因此，持有资产援救证券可能给组合伙产净值带来一定的风险。 另外，资产援救证券还濒临提前偿还和脱期支付等风险。   （1）本基金属于绽开式基金，在基金的统统绽开日，基金管理东说念主都有义务 接受投资东说念主的赎回。如果基金资产不成速即转机成现款，或者变现为现款时使资 金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回 时，如果基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位挽救的费劲，导致流动性风 险，进而影响基金份额净值以及投资者赎回变现。   （2）本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、债券、货币市集用具，              星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在频繁市集情况下均为流动性较好的投资用具，但顶点市集情况下仍可能濒临流 动性风险，致使基金资产不成实时变现。同期，由于本基金投资于机灵主题筹商 股票的比例不低于非现款基金资产的 80%，机灵主题投资的风险主要体现为其涵 盖的筹商行业过火子行业的高联合度带来的风险，如果其涵盖行业波动结构发生 变化或行业轮动及周期转机，本基金会濒临投资契机减少或行业配置的结构变动 带来的困绕。   本基金将动态评估不同资产在不同期期的投资价值、流动性以过火风险收益 特征，审慎参与流动性受限资产投资，通过股票、债券和货币等大类资产的纯真 配置奋发资产的稳健增长、管理流动性风险。   基金资产可投资于存托凭证，会濒临与改进企业、境外刊行东说念主、中国存托凭 证刊行机制以及往来机制等各异带来的私有风险，包括但不限于改进企业业务持 续智商和盈利智商等计划风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托公约自动拘谨存托凭 证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可 能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及受 境外市集影响往来价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在赓续信息表现监管方面与境内可能存在各异的 风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等本基金可投资存托 凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的筹商风险可能径直或转折成为本基金的风险。   本基金基金资产净值可能受证券市集影响有所波动，产生未知价风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致，并研究管帐师事务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的 约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手表现基金净值信息， 并不得办理申购、赎回和转机，基金份额持有东说念主可能濒临无法实时得回侧袋账户 对应部分的资金的流动性风险。基金管理东说念主将按照持有东说念主利益最大化原则，采纳                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项，但 因特定资产的变当前辰具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味况且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损 失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金依期讲述中表现讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的做事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作计算和基金事迹计算时仅需 接洽主袋账户资产，并根据筹商轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金表现的事迹计算不成反馈特定资产的真不二价值及变 化情况。   （1）因技能因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展，在轨制开辟、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 的不完善产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往来、诓骗行动等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）干戈、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他或然导致的风险。      （二）本基金主要的流动性风险管理方法说明 阻抑基金份额持有东说念主联合度，审慎证实大额申购肯求，在当接受申购肯求对存量 基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东说念主将采纳设定单一投资 者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措              星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 施对基金规模赐与阻抑，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 合情景或无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金 单个基金份额持有东说念主在单个绽开日肯求赎回基金份额特出上一绽开日基金总份 额一定比例以上的，基金管理东说念主应当优先证实其他赎回肯求东说念主的赎回肯求。具体 内容详见本招募说明书第八章。 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照 法律律例及基金合同的约定，笼统运用各样流动性风险管理用具，对赎回肯求等 进行适度挽救，四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助步骤，包括但 不限于：1）脱期办理无数赎回肯求；2）暂停接受赎回肯求；3）减速支付赎回 款项；4）收取短期赎回费，本基金维赓续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 以上的，经与基金托管东说念主协商一致，本基金将暂停基金估值；6）舞动订价；7） 启用侧袋机制。   当基金管理东说念主实施流动性风险管理用具时，可能对投资者具有一定的潜在影 响，包括但不限于不成申购本基金、赎回肯求不成证实或者赎回款项蔓延到账、 如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费变成收益损失等。教唆投资者了解自身 的流动性偏好、合理作念好投资安排。   (三)声明 须自行承担投资风险。 售，关联词，基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不成保证其收益或本金安全。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）       二十、基金合同的变更、远离与基金财产计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决之日起成功，决议成功后两个做事日内依照《信息表现办法》的轨则在指 定媒介公告。   （二）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，在履行筹商程序后，基金合同应当远离： 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有从事证券筹生意务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律办法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现长久休市、停牌或其他畅通受限的情形除外。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，各样基金份额按基金份额持有 东说念主理有的该类基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）             二十一、基金合同的内容摘要      （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有 东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益，                      《基金合同》另有约定的除外。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于：                 ； 用；              星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 限做事； 司法； 充，并保证其真确性；  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违抗了《基金合同》及国度联系法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要步骤保护基金投资者的利益； 得回《基金合同》轨则的用度；             星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 服务的外部机构； 回、转机和非往来过户等业务的业务司法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相安然，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则诡计并公告基金净值信息， 详情各样基金份额申购、赎回的价钱；               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               《基金合同》过火他联系轨则，履行信息表现及报 告义务； 《基金合同》过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予守密，不 向他东说念主流露； 分派基金收益；             《基金合同》过火他联系轨则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者玩忽按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 现和分派； 文牍基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而辞退； 托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担做事； 法律行动；               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基 金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情 形，有权呈文中国证监会，并采纳必要步骤保护基金投资者的利益； 证券往来资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相安然；对所托管的不同的基金分别树立账户，安然核算，分账管理，              星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相安然； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东说念主流露； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基 金管理东说念主有未践诺《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了 安妥的步骤； 回款项；             《基金合同》过火他联系轨则，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文牍基金管理东说念主； 任不因其退任而辞退；                 星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主 大会的日常机构，按照筹商法律律例的要求践诺。   （1）除法律律例、中国证监会或基金合同另有轨则外，当出现或需要决定 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）在不抵触法律律例和基金合同的约定，以及对基金份额持有东说念主利益无 践诺性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会： 的用度； 费率或调低销售服务费率，或在不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的前提下， 挽救基金份额类别或变更收费方式； 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 许可的范围内，在分歧基金份额持有东说念主权益产生践诺性不利影响的情况下，挽救 联系认购、申购、赎回、转机、非往来过户、转托管等业务司法； 情形。   （1）除法律律例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按轨则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就并吞事项书面要               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就并吞事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、骚动。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐详情开会时辰、地方、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时辰和地方；   （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过火 筹商方式和筹商东说念主、书面表决办法寄交的截止时辰和收取方式。               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地方对 表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理 东说念主到指定地方对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决办法的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表 决办法的计票效用。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福证明委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场 开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明合适法律律例、                              《基金合同》 和会议文牍的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相 符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面体式在表殊死心日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布筹商教唆性公告； 为基金管理东说念主）到指定地方对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文牍轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金管               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主经文牍不参加收取书面表决办法的，不影响表决效用； 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 具书面办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符 正当律律例、      《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金登记机构记录相符；   （3）在法律律例或监管机构允许的情况下，本基金亦可领受网罗、电话等 其他非书面方式由基金份额持有东说念主向其授权代表进行授权。   （4）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金亦可领受网罗、电话等 其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联络的方式召开基金份额持有东说念主 大会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。   （5）若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于第（1）条第 2）款、 第（2）条第 3）款轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大 会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的灵验基金份额应不小于在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基 金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在现场开会的方式下，开首由大会主理东说念主按照下列第 7 条文定程序详情和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则的须以尽头 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换基金管 理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、与其他基金合并以尽头决议通过方为 灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交 合适会议文牍中轨则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文牍轨则的书面表决办法视为灵验表决，表决办法邋遢不清或互相矛盾                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会自然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手后 告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头 清点，从头清点以一次为限。从头清点后，大会主理东说念主应当就地公布从头清点结 果。 会的，不影响计票的效用。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。                 星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额持有东说念主大会决议自成功之日起 2 个做事日内在指定媒介上公告。如 果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺成功的基金份额持有东说念主 大会的决议。成功的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若筹商 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；                 星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的筹商轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用本部分的筹商轨则。 条件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管 司法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报 监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和挽救，无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （1）变更基金合同触及法律律例轨则或基金合同约定应经基金份额持有东说念主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议须报中国证监会备 案，并自表决之日起成功，决议成功后两个做事日内依照《信息表现办法》的 轨则在指定媒介公告。   有下列情形之一的，在履行筹商程序后，《基金合同》应当远离：   （1）基金份额持有东说念主大会决定远离的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责远离，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）筹商法律律例和中国证监会轨则的其他情况。               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个做事日 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券筹生意务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐程序： 告出具法律办法书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，若遇基金持有的股票或其他有价证券 出现长久休市、停牌或其他畅通受限的情形除外。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，各样基金份额按基金份额持有 东说念主理有的该类基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述管理帐师事务所               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁 地方为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度、讼师 用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 针织、费力、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》轨则的义务，真贵基金份 额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准。                  星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）             二十二、基金托管公约内容摘要   （一）托管公约当事东说念主  称号：星河基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号 21-22 层  办公地址：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号 21-22 层  邮政编码：200122  法定代表东说念主：胡泊  成立日历：2002 年 06 月 14 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200221 号  组织体式：有限做事公司  注册成本：2 亿元东说念主民币  存续期间：赓续计划  计划范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务  称号：中国开辟银行股份有限公司(简称：中国开辟银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：田国立  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：赓续计划  计划范围：罗致公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡              星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服 务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券遴荐标 准的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用筹商技能系统，对基金践诺投资是否合适《基金合同》对于证券遴荐圭臬 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票和存托凭证（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票 和存托凭证）      、债券、货币市集用具、权证、资产援救证券、股指期货、国债期 货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须合适中国证 监会筹商轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%，其中， 投资于本基金界说的机灵主题筹商股票的比例不低于非现款基金资产的 80%；每 个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持 不低于基金资产净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货 等其他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则践诺。 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和挽救期限进行监督：   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%，其中，投资于本基金界说 的机灵主题筹商股票的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 往来保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部权证，其市值不得特出基金资产净值的 3％；                 星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得特出上一往来日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得特出基金资产净值的   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产援救证券的比例，不得特出 该资产援救证券规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基 金资产净值的 40％；   （12）本基金总资产不得特出基金净资产的 140%；   （13）本基金持有的统统畅通受限证券，其公允价值不得特出本基金资产净 值的 10%；本基金持有的并吞畅通受限证券，其公允价值不得特出本基金资产净 值的 3%；   （14）本基金参与股指期货往来和国债期货往来依据下列圭臬建构组合： 金资产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不 得特出基金持有的债券总市值的 30%；              星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 诡计）应当合适《基金合同》对于股票投资比例的联系约定；所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差诡计）应当合适《基金合同》对于债券投资比例的联系约定； 不得特出上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得特出上一往来日基金资产净值的 30%；   本基金在入手进行股指期货、国债期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公 司三方一同就期货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作 三方备忘录》；   （15）本基金管理东说念主管理且由本托管东说念主托管的全部绽开式基金（包括绽开式 基金以及处于绽开期的采纳依期绽开方式运作的基金）持有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得特出该上市公司可畅通股票的 15%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不合适前述轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺，与境 内上市往来的股票合并诡计。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。法律律例或监管部门取消上述限 制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项除外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行挽救，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自《基金合同》成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例              星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 合适《基金合同》的联系约定。在期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适 《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自《基金合同》生 效之日起入手。 公约第十五条第九款基金投资辞让行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、践诺 阻抑东说念主或者与其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵守基金份 额持有东说念主利益优先的原则，防护利益冲破，筹商往来必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并履行信息表现义务。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供合适法律律例及行业圭臬的、经稳重遴荐的、本基金适用的银行间债券 市集往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管理东说念主应严 格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐往来敌手。基金托管东说念主监督基 金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。基金管理东说念主 不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前 已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。如 基金管理东说念主根据市集情况需要临时挽救银行间债券市集往来敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与往来敌手发生往来前 3 个做事日内与基 金托管东说念主协商科罚。   基金管理东说念主负责对往来敌手的资信阻抑，按银行间债券市集的往来司法进行 往来，并负责科罚因往来敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律做事及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时辰前仍未承担毁约做事过火他筹商法律做事的，基金管理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向筹商往来敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照事前约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨做事。             星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主投资畅通受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会筹商轨则，明确基金 投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风潦倒抑轨制，防护流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵影相 关轨制、流动性风险处置预案以及筹商投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括 由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来 中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限做事公司或中央国 债登记结算有限做事公司负责登记和存管，并可在证券往来所或世界银行间债 券市集往来的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责筹商 做事的落实和调和，并确保基金托管东说念主玩忽正常查询。因基金管理东说念主原因产生的 受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全看守本基金资产的做事与损 失，及因受限证券存管径直影响本基金安全的做事及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何体式的保证金。   （2）基金管理东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要科罚的基金投 资比例限制失调、基金流动性费劲以及筹商损失的支吾科罚步骤，以及联系异 常情况的处置。基金管理东说念主应在初度投资畅通受限证券前向基金托管东说念主提供基 金投资非公开刊行股票筹商流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对筹商风险采 取积极灵验的步骤，在合理的时辰内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费劲时，基金管理 东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投 资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何做事。如因基金管理东说念主 原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿做事的，基金管理东说念主应 抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。   （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个做事日               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 向基金托管东说念主提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵寓真确、 准确、圆善。联系贵寓如有挽救，基金管理东说念主应实时提供挽救后的贵寓。上述 书面贵寓包括但不限于： 记结算有限做事公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金管理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国 证监会指定媒介表现所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资受限证券比举例违抗联系限制轨则，在合理期限内未能进 行实时挽救，基金管理东说念主应在两个做事日内编制临时讲述书，赐与公告。   （5）基金托管东说念主根据联系轨则有权对基金管理东说念主进行以下事项监督： 立与完善情况。   （6）筹商法律律例对基金投资受限证券有新轨则的，从其轨则。 产净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分派、筹商信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行监督和核查。 法律律例、《基金合同》和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等 方式文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到书面文牍后应鄙人一做事日前实时查对并以书面体式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。                             《基金合同》和 本托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应 在轨则时辰内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监 督讲述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供筹商数据贵寓和轨制等。 行政律例和其他联系轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管 理东说念主，由此变成的损失由基金管理东说念主承担。 同期文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，拒却、孤寂对方根据本托管公约轨则愚弄监督权，或采纳拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正的，基 金托管东说念主应讲述中国证监会。 基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐 师事务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息表现、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募说明书的轨则。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主 指示办理计帐交收、筹商信息表现和监督基金投资运作等行动。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管理、未践诺或无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约过火他联系轨则时，应实时以书面体式文牍 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面体式给基金管 理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交筹商贵寓以 供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在轨则时辰内修起基金管理东说念主并 改正。 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、孤寂对方根据本公约轨则愚弄监督权，或采纳拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议申饬仍不改正的，基金管 理东说念主应讲述中国证监会。   （四）基金财产的看守   （1）基金财产应安然于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看守基金财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的 圆善与安然。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本公约的约定看守基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商科罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、 刑事做事、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内往来交收、开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、 结算费和账户真贵费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与联系当事 东说念主详情到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采纳步骤进行催收。由此给基金财产变成损失的， 基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 何做事。   （7）除依据法律律例和《基金合同》的轨则外，基金托管东说念主不得托福第三 东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、                   《运作办法》等联系轨则后，基金管理 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规 定时辰内，遴聘具有从事证券筹生意务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资 讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成功的条件，由基金管 理东说念主按轨则办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主看守和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金银行账户的开立和管理当合适银行业监督管理机构的联系轨则。   （4）在合适法律律例轨则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限做事公司为基金开立基金托管东说念主 与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。             星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看守由基金托管东说念主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金管理 东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金管理东说念主。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限做事公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司 的一级法东说念主计帐做事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的轨则以及基金管 理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》践诺。   （5）账户刊出时，由基金管理东说念主依据中国证券登记结算公司筹商轨则，委 托有往来关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东说念主需将筹商证明提供 至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与配 合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，若无筹商轨则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则践诺。   《基金合同》成功后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入世界银 行间同行拆借市集的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的联系轨则，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主 公约。   （1）在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律律例轨则和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及筹商账户的开设和使用， 由基金管理东说念主协助托管东说念主根据联系法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系司法使用并管理。   （2）法律律例等联系轨则对筹商账户的开立和管理另有轨则的，从其轨则                 星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办理。   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限做事公司、中国 证券登记结算有限做事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主理有。实 物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺灵验阻抑或看守的 资产不承担看守做事。   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 看守。除本公约另有轨则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表现公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的 原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个做事日内将正本投递基金托管东说念主处。紧要合同的看守期限为《基 金合同》远离后 15 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   （五）基金资产净值诡计与复核   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净 值是按照每个往来日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从 其轨则。   每个往来日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。   （2）基金管理东说念主应每往来日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例 或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个往来日对基金资产估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基             星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金管理东说念主对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货、国债期货和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   ①证券往来所上市的权益类证券的估值   a.往来所上市的权益类证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如 最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，挽救最近往来市价， 详情公允价钱；   b.往来所上市不存在活跃市集的权益类证券，领受估值技能详情公允价值。   ②处于未上市期间的权益类证券应辞别如下情况处理：   a.送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   b.初度公开刊行未上市的股票、权证等，领受估值技能详情公允价值，在估 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   c.初度公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在往来所上市后，按往来所 上市的并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会联系轨则详情公允价值。 所及中国证监会招供的其他往来所上市往来或挂牌转让的国债、中央银行债、政 策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、生意银行金融债、可转 换债券、证券公司短期债、资产援救证券、同行存单等债券品种）的估值   ①往来所市集往来的固定收益品种的估值   a.对在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；              星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   b.对在往来所市集上市往来的可转机债券，按估值日收盘价减去可转机债券 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近 往来日后经济环境未发生紧要变化，按最近往来日收盘价减去可转机债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了重 大变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，挽救最近往来市价， 详情公允价钱；   c.对在往来所市集挂牌转让的资产援救证券，领受估值技能详情公允价值； 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   d.对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经挽救的报价四肢计量日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表计量日公允价值的情况下，支吾市集报价进行挽救以证实计量日的公允 价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则应领受估值技能详情其 公允价值。   ②银行间市集往来的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。 值；估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，领受最 近往来日结算价估值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵守筹商法律律例以及监管部 门、自律司法的轨则。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、 程序及筹商法律律例的轨则或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商科罚。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   根据联系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，基金 管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管理东说念主对基金资产净 值的诡计结果对外赐与公布。   （3）特殊情形的处理   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 5)项进行估值时，所变成的裂缝 不四肢基金份额净值失实处理。   （1）当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视 为该类基金份额净值失实；基金份额净值出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与 纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的步骤贯注损失进一步扩大；任一类基金份 额净值的失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；任一类基金份额净值的失实偏差达到该类基金份额 净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值诡计失实时，由基金管理东说念主 负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付， 基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当任一类基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需 要进行抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的做事， 经证实后按以下要求进行抵偿： 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 告，而且基金托管东说念主未对诡计过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，任一类 基金份额净值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的轨则对投资 者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基 金托管东说念主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的做事。 从头诡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各样基金份额净值的               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情形，以基金管理东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的 损失，由基金管理东说念主负责赔付。 进而导致任一类基金份额净值诡计失实而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （3）由于证券、期货往来所及登记结算公司发送的数据失实，联系管帐制 度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主自然也曾采纳必要、 安妥、合理的步骤进行查抄，关联词未能发现该失实而变成的基金份额净值诡计错 误，基金管理东说念主、基金托管东说念主辞退抵偿做事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极 采纳必要的步骤扬弃或恬逸由此变成的影响。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统树立而产生的净值诡计尾 差，以基金管理东说念主诡计结果为准。   （5）前述内容如法律律例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。   （1）基金投资所触及的证券、期货往来市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现紧要转机，而基金管理东说念主为保 障投资东说念主的利益，已决定蔓延估值；如果出现基金管理东说念主合计属于要紧事故的任 何情况，导致基金管理东说念主不成出售或评估基金资产时；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，并经与基金托管 东说念主协商一致后；   （5）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度联系部门轨则的管帐轨制践诺。   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管理东说念主独速即                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 树立、记录和看守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为 准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行安然的复核。核 对不符时，应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行挽救，直至两边数据实足 一致。   （3）财务报表的编制与复核时辰安排   基金管理东说念主应当在每月末端后 5 个做事日内完成月度报表的编制；在每个季 度末端之日起 15 个做事日内完成基金季度讲述的编制；在上半年末端之日起 60 日内完成基金半年度讲述的编制；在每年末端之日起 90 日内完成基金年度讲述 的编制。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过审计。《基金合同》成功不及两 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、半年度讲述或者年度讲述。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行挽救，挽救以国度联系轨则为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核筹商报表及讲述。 金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金份额净值。      （六）基金份额持有东说念主名册的看守                  星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应分别看守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。 如不成妥善看守，则按筹商律例承担做事。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将联系贵寓送交基 金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和圆善性。基 金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应遵守守密义务，法律律例另有轨则或有权机关另有要求的除外。      （七）争议科罚方式   因本公约产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合科罚，协商、 联合不成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地方为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁费和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 针织、费力、尽责地履行《基金合同》和本托管公约轨则的义务，真贵基金份额 持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统率。      （八）托管公约的修改与远离   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主结果、照章被肃除、歇业或由其他基金托管东说念主给与基金资 产；   （3）基金管理东说念主结果、照章被肃除、歇业或由其他基金管理东说念主给与基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的远离事项。               星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个做事日 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券筹生意务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐程序： 出具法律办法书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，若遇基金持有的股票或其他有价证券 出现长久休市、停牌或其他畅通受限的情形除外。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余资产的分派：   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，各样基金份额按基金份额持有 东说念主理有的该类基金份额比例进行分派。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述管理帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律办法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清             星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 算小组进行公告。  （9）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）             二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主诞生并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有东说念主 利益至上”的企业价值不雅，致力于为基金份额持有东说念主提供完善的搭理服务科罚方 案和超卓的服务体验实践。基金管理东说念主通过完善服务过程，为基金份额持有东说念主创 造价值，为基金份额持有东说念主提供专科和优质的搭理服务体验。基金管理东说念主根据基 金份额持有东说念主需求、业务发展和技能变迁，不断完善服务内容，晋升服务品性。   对于基金份额持有东说念主的共性需求，基金管理东说念主主要利用两个全球战争点：公 司网站和招呼中心(Call Center)来提供全球服务；对于基金份额持有东说念主的个性 化需求与隐性需求，基金管理东说念主领受服务定制的方式以及通过专科的搭理顾问人团 队与基金份额持有东说念主战争走访、调换和交流的机制，提供个性化服务。   基金管理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，赓续完善服务。主 要服务内容如下：   （一）贵寓寄送   基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主需求向发生往来的基金份额持有东说念主以纸质 或电子文献体式依期寄送对账单。   （二）基金收益分派申购基金份额   基金管理东说念主为基金份额持有东说念主提供将现款收益转机基金份额申购的服务，基 金份额持有东说念主不错事前遴荐将所获分派的现款收益，按照基金合同联系基金份额 申购的约定转为相应类别的基金份额；基金份额持有东说念主事前未作念出遴荐的，基金 管理东说念主将支付现款。   （三）基金转机服务   基金管理东说念主不错根据筹商法律律例以及基金合同的轨则，在条件熟悉的情况 下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转机服务。基金转机不错收取 一定的转机费，筹商司法由基金管理东说念主届时根据筹商法律律例及基金合同的轨则 制定并公告，并提前文牍基金托管东说念主与筹商机构。   （四）招呼中心及网站服务                  星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主为基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的缺 省密码为基金持有东说念主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含特殊 字符或汉文，该位字符以“0”替换)。为了真贵基金份额持有东说念主账户的安全和隐 私权不受侵犯，请基金份额持有东说念主在其瓦解基金账号后，实时拨打基金管理东说念主呼 叫中心世界统一客服电话 400-820-0860 或登录基金管理东说念主网站 www.cgf.cn 修改 基金查询密码。基金份额持有东说念主不错通过电话和网站查询其账户及往来信息。   基金管理东说念主招呼中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余 额、往来等信息的查询；招呼中心东说念主工坐席提供 5*8 小时的东说念主工服务，为基金份 额持有东说念主提供业务研究、账户信息查询、贵寓修改、投诉受理等服务。   基金份额持有东说念主通过基金管理东说念主网站 www.cgf.cn 不错得到各式网上在线服 务。基金份额持有东说念主通过基金管理东说念主网上基金平台不错进行自助开户、基金往来、 账户查询、信息修改等。   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主网站和招呼中心世界统一客服电话进 行服务定制。   （五）投诉和建议受理    基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心自动语音留言、招呼 中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和代销机构所提供的 服务进行投诉或提议建议。基金份额持有东说念主还不错通过代销机构的服务电话对该 代销机构提供的服务进行投诉。                    星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  二十四、其他应表现事项    本讲述期内，本系列基金及基金管理东说念主在本公司网站（www.cgf.cn）和中国 证监会基金电子表现网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和《证券时报》上 刊登公告如下： 司等为代销机构并通畅定投、转机业务及参加费率优惠行为的公告(2024.4.22) (2024.4.22) (2024.4.22) (2024.4.22) 司为代销机构并通畅定投、转机业务及参加费率优惠的公告(2024.4.22) (2024.6.14) (2024.6.14)             星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）         二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主和代销机构的办公场所和营业场所。投资东说念主 可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。 基金管理东说念主保证文本的内容与公告的内容实足一致。                星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                二十六、备查文献     以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。     （一）中国证监会准予星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金注册的文 件     （二）《星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》     （三）《星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金托管公约》     （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照     （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照     （六）对于肯求召募星河机灵主题纯真配置夹杂型证券投资基金之法律办法 书     以上备查文献存放在基金管理东说念主或基金托管东说念主的办公场所和营业场所。投资 东说念主不错通过基金管理东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管公约及基 金的各式依期和临时公告。                                星河基金管理有限公司